Первинний фінансовий моніторинг у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму

Abstract

У монографії охарактеризовано національну систему запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Визначено принципи та предмет первинного фінансового моніторингу, основні завдання і функції його суб’єктів, особливості регулювання і нагляду за їх діяльністю. Висвітлено правовий статус працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за його проведення. Систематизовано зарубіжний досвід організації та здійснення первинного фінансового моніторингу. Встановлено закономірності правових відносин, що виникають під час взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу з правоохоронними та іншими державними органами. Обґрунтовано пропозиції для вдосконалення правових актів, що регулюють здійснення первинного фінансового моніторингу, та практики діяльності відповідних суб’єктів. Книга буде цікавою і корисною для наукових і практичних працівників, викладачів і курсантів (студентів, ад’юнктів, аспірантів) та всіх, хто цікавиться проблематикою здійснення первинного фінансового моніторингу.

The monograph provides the features of the national system of preventive and countering actions against illegally-obtained profits (money washing) and terrorism financing. The principles and subject of the primary financial monitoring are defined, the main tasks and functions of their entities are specified, as well as regulatory and supervision features over their activity are identified. The legal status of the primary financial monitoring entity responsible for its implementation is highlighted. The foreign experience of the primary financial monitoring organization and implementation is systematized. The law relation principles in the process of reporting entities interaction with law enforcement and other state agencies are established. The proposals as to the law acts improvement for regulation of the primary financial monitoring and the respective entities activities are proved effective. The book is intended for academicians and practitioners, lecturers and cadets (students, adjuncts, post-graduates) and all those interested in the problem of primary financial monitoring execution.